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投資勧誘方針についてのご説明をしております

金融商品の販売等に関する法律第8条では、投資顧問会社がお客様に投資勧誘を行う際は、あらかじめ、当該勧誘に関する方針を定めて公表しなければならないこととされています。
ポラリス投資顧問株式会社は、弊社が行うホームページ・メールマガジン・ダイレクトメール等のあらゆる媒体を通じた広告等が金融商品販売法上の勧誘に該当するため、それに基づき適正な「勧誘」を行うため、以下に策定した「勧誘方針」を公表いたします。

 

  1. 勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項

     

    • 弊社は、お客様の氏名、住所、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置くこととします。
    • 弊社は、お客様の有価証券投資の経験、知識及び財産の状況に照らして適当と考えられる投資商品をお勧めすることとします。
    • 弊社は、投資商品をお勧めするにあったては、お客様の知識、経験等に照らし、投資商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めることとします。
  2.  

  3. 勧誘の方法及び時間に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
    • 勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹することとします。
    • 弊社においては、法令・諸規則を遵守する事はもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めることとします。
    • 弊社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行わないこととします。
    • 弊社においては、ホームページ等の表示については、必ず監査部門で内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めることとします。
  4.  

  5. その他勧誘の適正の確保に関する項目
    • 弊社では適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な社内研修を行うこととします。
    • 弊社は、お客様の信頼と期待にお応えするため、役職員の知識・技能の修得・向上に努めることとします。
    • 弊社においては、投資信託及び投資顧問業務に関する法律、証券取引法等の法令及び協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めることとします。
    • 弊社においては、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めることとします。
  6.  

  7. お問い合わせに関する項目
    • お問い合わせ、ご要望、苦情等がございましたら、Eメール(info@plrs.jp)でお問い合わせください。
2013.4.1現在

平成19年5月1日
ポラリス投資顧問株式会社
代表取締役社長 鹿嶋 豊